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Código de conducta y ética

Uso del código y definiciones

Uso del código

Este Código complementa el Código de TDBG. Para una fácil referencia, las disposiciones prevista sen este código están numeradas de acuerdo a las provisiones del código de TDBG que modifican o extienden, y cada sección lleva el título de la provisión correspondiente en el código de TDBG. Si existieran contradicciones entre este Código y el Código de TDBG, este Código debe prevalecer. Consulte el apartado 7.C "Cumplimiento del código de conducta - Otros requisitos", si necesita aclaraciones sobre dudas relacionadas con el código.

El código de TDBG hace referencia a determinadas políticas formales de TDBG en áreas específicas. Debemos leer todas estas referencias para relacionarlas con las correspondientes políticas de la Empresa, a menos que el contexto indique lo contrario.

Definiciones

Empresa: TD Bank US Holding Company y/o todas las subsidiarias directas e indirectas que existan actualmente o se formen o adquieran en el futuro y que empleen personal o tengan juntas de directores.

Director, junta(s) de directores: Incluye a todos los miembros de las juntas de directores de la empresa y sus subsidiarias bancarias y corporativas, y también incluye a todos los miembros de la junta o los gerentes de todas las subsidiarias organizadas como sociedades de responsabilidad limitada.

Empleado: Incluye a todos los empleados y directivos de la empresa y sus subsidiarias bancarias y no bancarias.

Familia directa: Incluye a los padres, cónyuge, compañero de unión civil, hijos, hermanos y parientes políticos de una persona. Puede tratarse de parientes de sangre, por matrimonio o adoptivos.

Persona: Cualquier individuo o grupo de individuos identificados anteriormente en los puntos "B" y "C".

Ejemplos: Ciertos apartados del presente código describen ejemplos o situaciones hipotéticas que sirven para aclarar conceptos y que pueden surgir dentro del contexto del apartado en cuestión. Tales ejemplos son solamente ilustrativos y no están destinados a limitar el alcance del apartado correspondiente.

Disposición "O": Se refiere a la disposición "O" promulgada por la Junta Reguladora del Sistema de Reserva Federal, con sus enmiendas ocasionales, para implementar las restricciones estipuladas en la Ley de Reserva Federal con respecto a préstamos y al otorgamiento de otros tipos de créditos para directores ejecutivos, directivos, accionistas principales y otros empleados con información privilegiada.